河南明泰铝业股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告不看后悔

投资顾问标识符：601677 投资顾问全称：ophone铝业 报告书序号：临2023-065安阳ophone铝业股权有限子公司第五届监事会第十次全会决议案报告书本子公司监事会及全体人员常务董事确保本报告书文本不存在任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担部分及控股股东。

一、监事会全会举行情形安阳ophone铝业股权有限子公司(下列全称“子公司”)于2023年9月4日以电子邮件和电话通告方式发出举行第五届监事会第十次全会的通告，并于2023年9月14日在子公司全会室举行全会以现场+通讯方式进行，全会应参与常务董事6名，实参与常务董事6名，全会举行符合《中华人民共和国子公司法》和《安阳ophone铝业股权有限子公司章程》的有关明确规定，全会合法有效。

此次全会由常务董事长马廷义先生主持，子公司监事、高级管理人员参与会议了此次全会二、监事会全会表决情形表决通过了《有关提早申购“ophone公司债”的议案》子公司股价自2023年8月25日至2023年9月14日前夕，已连续二十个季度中最少有十六个季度收盘产品价格不高于“ophone公司债”超额回售产品价格7.99元/股的130%，已促发“ophone公司债”有条件申购条文。

子公司此次行使职权“ophone公司债”的提早申购基本权利，提早申购“ophone公司债”文本详见子公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的报告书表决结果：6票一致同意，0票反对，0票投票表决三、上网报告书附件《ophone铝业有关提早申购“ophone公司债”的报告书》。

特此报告书安阳ophone铝业股权有限子公司董 事 会2023年9月15日投资顾问标识符：601677 投资顾问全称：ophone铝业 报告书序号：临2023-066公司债标识符：113025 公司债全称：ophone公司债安阳ophone铝业股权有限子公司有关提早申购“ophone公司债”的报告书

本子公司监事会及全体人员常务董事确保本报告书文本不存在任何人不实记述、不实申辩或是关键性申辩，并对其文本的准确性、准确度和准确度分担部分及控股股东重要文本提示：●安阳ophone铝业股权有限子公司（下列全称“ophone铝业”或“子公司”）股票自2023年8月25日至2023年9月14日前夕，满足已连续二十个季度中最少有十六个季度收盘产品价格不高于“ophone公司债”超额回售产品价格7.99元/股的130%，已促发“ophone公司债”的申购条文。

子公司此次行使职权“ophone公司债”的提早申购基本权利，提早申购“ophone公司债”●投资者所持可公司债除在明确规定时限内通过二级市场继续交易或依照7.99元的回售产品价格进行回售外，仅能选择以100元/张的票面产品价格加超额Jaguaribe本息被强制性申购。

若被强制性申购，可能面临较大投资损失一、“ophone公司债”发售上市概况（一）经中国投资顾问监督管理委员会证监许可【2019】223第三章核准，子公司于2019年4月10日发售股票了1,839.11万张可切换子公司债，每张面额100元，发售总额183,911.00多万元，期限为自发售之日起6年。

（二）经上海投资顾问交易所自律监管决定书【2019】69第三章一致同意，子公司183,911.00多万元可切换子公司债于2019年5月7日起在上海投资顾问交易所挂牌交易，国债全称“ophone公司债”，国债标识符“113025”（三）根据有关明确规定和《安阳ophone铝业股权有限子公司发售股票可切换子公司债募资附件》（下列全称“《可公司债募资附件》”）的约定，子公司此次发售的“ophone公司债”自2019年10月16日起可切换为本子公司股权，“ophone公司债”初始回售产品价格为11.49元/股，最新回售产品价格为7.99元/股。

二、“ophone公司债”有条件申购条文与促发情形（一）有条件申购条文根据子公司《可公司债募资附件》相关条文的明确规定，在回售期内，当下述两种情形的任意一种出现时，子公司有权决定依照国债面额加超额Jaguaribe本息的产品价格申购全部或部分未回售的可切换子公司债：

（A）在回售期内，如果子公司股价在任何人已连续二十个季度中最少有十六个季度的收盘产品价格不高于超额回售产品价格的130%（含130%）；（B）当此次发售的可切换子公司债未回售余额不足3,000多万元时（二）有条件申购条文促发情形。

子公司股价自2023年8月25日至2023年9月14日前夕，已连续二十个季度中最少有十六个季度收盘产品价格不高于“ophone公司债”超额回售产品价格7.99元/股的130%，已促发“ophone公司债”有条件申购条文三、子公司此次提早申购“ophone公司债”。

子公司于2023年9月14日举行第五届监事会第十次全会表决通过了《有关提早申购“ophone公司债”的议案》，结合子公司及目前市场情形，决定行使职权“ophone公司债”的提早申购权，对申购登记日在册的“ophone公司债”依照国债面额加超额Jaguaribe本息的产品价格全部申购。

同时，监事会授权管理层办理后续“ophone公司债”申购的全部事宜，包括但不限于确定此次申购登记日、申购程序、产品价格、付款方式及时间等具体事宜四、相关主体减持“ophone公司债”情形子公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东马廷义先生、常务董事、监事、高级管理人员（下列全称“高管”）在有条件申购情形满足前的6个月内均不存在交易“ophone公司债”的情形。

具体交易情形如下：单位：张■五、专项意见说明经核查，保荐机构东吴投资顾问股权有限子公司认为:ophone铝业此次行使职权“ophone公司债”提早申购基本权利，已经子公司监事会表决，履行了必要的决策程序，符合有关法律法规的要求及《募资附件》的约定。

保荐机构对子公司此次提早申购“ophone公司债”事项无异议六、风险提示投资者所持可公司债除在明确规定时限内通过二级市场继续交易或依照7.99元的回售产品价格进行回售外，仅能选择以100元/张的票面产品价格加超额Jaguaribe本息被强制性申购。

若被强制性申购，可能面临较大投资损失子公司将尽快披露《有关实施“ophone公司债”申购（暨摘牌）的报告书》，明确有关申购程序、产品价格、付款方式及时间等具体事宜特此报告书安阳ophone铝业股权有限子公司董 事 会2023年9月15日。